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江苏鼎宇机械制造股份有限公司法律意见书

发布时间:2021-03-11 01:53

  的议案》、《关于由公司经理担任法定代表人职务的议案》等相关议案。 (9)2015年12月23日,公司召开第一届董事会第一次会议,审议并通过了《关于选举公司董事长的议案》、《关于聘任公司经理的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司财务负责人的议案》等相关议案,选举唐亮为董事长,聘任唐伟伟为经理并担任公司法定代表人,聘任方艳宇为公司财务负责人;聘任鲍婷婷为公司董事会秘书。 (10)2015年12月29日,公司在无锡市工商行政管理局注册登记,并领取了统一社会信用代码为11Y的《营业执照》,注册资本为3,388 万元。 (11)2016年1月10日,公司召开第二次股东大会,审议通过《关于增加胡维等9人为江苏鼎宇机械制造股份有限公司股东的议案》、《关于增加公司注册资本的议案》、《关于修改

  的议案》。 (12)根据公司2016年1月10日第二次股东大会决议和修改后的章程规定,公司增加注册资本450.00万元,变更后的注册资本为3,838.00万元。本次增资的人民币普通股价格为2.00元/股,由胡维、陈渭安、祁铭、王燕、田爱民、肖武、魏银春、唐嫣和周俊杰认购。2016年1月14日,天衡会计师事务所无锡分所出具天衡锡验字(2016)00001号《验资报告》,对公司本次增加注册资本450.00万元的情况进行审验,截至2016年1月14日,公司已收到股东胡维、陈渭安、祁铭、王燕、田爱民、肖武、魏银春、唐嫣和周俊杰缴纳的认缴款900.00万元,其中计入股本450.00万元,计入资本公积450万元。 (13)2016年1月14日,公司在无锡市工商行政管理局进行变更登记,并领取了统一社会信用代码为11Y的《营业执照》,注册资本变更为3,838万元。 2、公司设立的资格 经本所律师核查,公司系由3名股东以发起方式设立的股份有限公司,各发起人均为有完全民事权利能力和民事行为能力的自然人或依法设立且合法存续的企业,在境内有住所,上述发起人均具备《公司法》规定的股份公司之发起人的主体资格。 3、公司设立的条件 经本所律师核查,公司以发起设立方式设立,3名发起人均为有完全民事权利能力和民事行为能力的自然人或依法设立且合法存续的企业,在境内有住所,且发起人人数符合法定要求;股份公司设立后的注册资本为3,388万元,符合《公司法》规定;公司设立时已由各发起人制定公司章程,并经审批机关确认;公司 有自己的名称、固定的经营场所和必要的经营条件,并建立了符合股份公司要求的组织机构。 4、公司设立的方式 经本所律师核查公司工商登记资料,公司系由有限公司以整体变更发起设立的股份公司,公司设立时股本总额为3,388万元,每股面值1元,其设立方式符合《公司法》的相关规定。 综上,本所律师认为,公司设立的程序、资格、条件、方式等符合相关法律、法规的规定,并已得到有权部门的批准,其设立合法、有效。 (二)公司设立过程中所签订合同的合法性及风险性 1、为发起设立股份公司,公司的全体发起人于2015年12月21日签订了《江苏鼎宇机械制造股份有限公司发起人协议》,就股份公司设立的相关情况等作出了明确约定。 2、公司设立的过程中,除《发起人协议》之外未签订其他改制重组合同。 本所律师核查后认为,公司设立过程中所签订的《发起人协议》符合有关法律、法规和规范性文件的规定,合法、真实、有效,不存在现时纠纷或潜在纠纷的情形。 (三)公司设立过程中有关财务审计、资产评估、验资所履行的必要程序及其合法性 1、2015年12月15日,天衡会计师事务所(特殊普通合伙)出具天衡审字〔2015〕02188号《审计报告》,根据该审计报告,截至2015年9月30日,有 限公司资产总额为109,947,790.83 元,负债总额为74,525,864.62 元,净资产总额为35,421,926.21元。 2、2015年12月20日,无锡普欣资产评估有限公司出具了锡普评报字〔2015〕第69号《资产评估报告书》。根据该资产评估报告,有限公司于评估基准日2015 年9月30日的净资产评估值为5,619.44万元。 3、2015年12月22日,天衡会计师事务所无锡分所出具天衡锡验字(2015)02027号《验资报告》,对鼎宇股份本次变更的出资情况进行审验,截至2015年12月24日,公司已将截至2015年9月30日经审计的净资产35,421,926.21元中的33,880,000.00元折合为3,388万股(每股面值为1元),折合股本总额为3,388.00万元,变更后的注册资本为3,388.00万元,净资产折股后余额1,541,926.21元作为公司的资本公积。 4、根据公司2016年1月10日第二次股东大会决议和修改后的章程规定,公司增加注册资本450.00万元,变更后的注册资本为3,838.00万元。本次增资的人民币普通股价格为2.00元/股,由胡维、陈渭安、祁铭、王燕、田爱民、肖武、魏银春、唐嫣和周俊杰认购。2016年1月14日,天衡会计师事务所无锡分所出具天衡锡验字(2016)00001号《验资报告》,对公司本次增加注册资本450.00万元的情况进行审验,截至2016年1月14日,公司已收到股东胡维、陈渭安、祁铭、王燕、田爱民、肖武、魏银春、唐嫣和周俊杰缴纳的认缴款900.00万元,其中计入股本450.00万元,计入资本公积450.00万元。 综上,本所律师认为,公司设立过程中有关财务审计、资产评估、验资均履行了必要程序,符合相关法律、法规和规范性文件的规定。 (四)公司创立大会的程序及所议事项的合法性 1、2015年12月23日,公司召开创立大会暨第一次股东大会,各发起人出席了股东大会。 2、创立大会暨第一次股东大会审议通过了《江苏鼎宇机械制造股份有限公司章程》;选举产生了公司第一届董事会董事;选举产生了第一届监事会的股东代表监事,与一名职工监事共同组成了公司第一届监事会,建立了符合股份公司运作要求的组织机构。 (五)公司所有股东出具《股东声明及承诺》,主要内容如下: 1、声明人持有公司的股份均登记在声明人名下,且该等股份均属声明人合法实际拥有,不存在代他人持有的情形,亦不存在委托他人代为持有公司股份等情形,且本人所持该等股份不存在任何纠纷或潜在纠纷。 2、声明人持有公司的股份未设置任何质押、抵押、留置权等第三方权利,不存在司法冻结等限制权利行使的情形,不存在因股权担保而可能引致的法律纠纷。 3、声明人所持公司股份均是声明人真实出资形成,声明人不存在通过协议、信托或任何其他方式为他人代持公司股份的情形,也不存在通过协议、信托或任何其他安排将声明人持有的公司股份的表决权授予他人行使的情形,不存在纠纷或潜在纠纷。(法人股东及非法人股东的股东所持其股份均是该等股东真实出资形成,不存在委托持股、信托持股及其他利益安排的情形)。 4、声明人与公司其他股东不存在除披露情况以外的其他关联关系,与本次挂牌转让有关的中介机构及其负责人、高管、经办人员不存在股权或权益关系。 5、自2013年1月1日至今,声明人与公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面完全独立。 6、截至股东声明出具之日,声明人不存在作为当事人尚未了结的或可预见的的重大诉讼、仲裁及行政诉讼事项,不曾受到行政处罚,不存在涉及刑事诉讼的情况。 7、截至股东声明出具之日,声明人不存在涉及以下情形的重大违法违规行为:a、受到刑事处罚;b、受到与公司规范经营相关的行政处罚,且情节严重;c、涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见。 8、截至股东声明出具之日,声明人不存在除披露情况以外的持有公司前十名供应商或前十名客户权益的情形。 9、声明人与公司构成关联方的期间内,声明人将尽量避免与公司发生关联交易,如该等关联交易不可避免,声明人保证按照市场公允的作价原则和方式,并严格遵守鼎宇股份的公司章程及相关管理制度的要求,履行相应程序,采取必要的措施对其他股东的利益进行保护,避免损害鼎宇股份及其他股东的利益。 10、声明人及声明人控制的其他企业,截至本法律意见书出具之日,已不存在与公司其他的关联交易和资金往来情况,声明人承诺自己及近亲属未来不以任何方式占用公司的资金。 11、声明人及声明人控制的其他企业报告期内与公司不存在其他的担保事项。 12、 声明人及声明人控制的其他企业未来将不与公司从事相同、相似的业 务,不发生同业竞争。 13、声明人确认,本声明与承诺所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺,其中任何一项声明或承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。 上述各项声明与承诺持续有效且不可变更或撤销。 14、声明人承诺以上关于声明人的信息及声明是真实、准确和完整的,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏;如若违反本承诺,声明人将承担一切法律责任。 综上,本所律师认为:公司设立的程序、资格、条件、方式等方面符合《公司法》、《公司登记管理条例》等法律、法规和规范性文件的规定,并取得了有权部门的批准,公司是合法成立的股份有限公司;公司在设立过程中所签订的《发起人协议》符合有关法律、法规和规范性文件的规定,不会引致公司设立行为存在潜在纠纷;公司设立过程中有关资产评估、验资均已履行了必要程序,符合《公司法》、《公司登记管理条例》等法律、法规和规范性文件的规定;公司创立大会的召开程序及所议事项符合法律、法规和规范性文件的规定,形成的股东大会决议真实有效。 五、公司的独立性 (一)公司的业务独立 1、根据公司现行有效的《公司章程》、《营业执照》、《公开转让说明书》、《审计报告》及公司的声明,公司的主营业务为商用车前桥、平衡轴及其他汽车零部件、船舶机械锻件的设计、研发、生产及销售。 2、根据公司的说明,经本所律师核查,公司的业务发展规划、目标等均由公司股东大会、董事会决定,不存在受公司控股股东、实际控制人和个别股东控制的情形。 3、公司经营的业务与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间的同业竞争情形详见本法律意见书正文之“九、关联交易及同业竞争”,截至本法律意见书出具之日,公司经营的业务与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间已不存在同业竞争,未受到公司股东及其他关联方的干涉、控制,也未因与本公司股东及其他关联方存在关联关系而使得本公司经营的完整性、独立性受到不利影响。 4、公司与股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在业务相同或类似的情形,在业务各经营环节不存在对控股股东、其他关联方的依赖,亦不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。 综上,本所律师认为,公司业务独立。 (二)公司的资产独立完整 公司系以发起方式设立的股份有限公司,根据公司设立以来的历次增资过程中相关审计机构出具的《验资报告》,公司设立时各发起人投入公司的资产及增资扩股时各股东投入公司的资产独立完整,已办理权属变更;公司合法拥有与生产经营有关的房产、土地使用权、注册商标、专利生产经营设备等主要财产;公司所拥有的主要财产权属完整,不存在与控股股东共用的情况;公司不存在资金、资产及其他资源被公司股东、其他关联方占用的情形(详见本法律意见书正文之“十、公司的主要财产”)。 据此,本所律师认为,公司资产独立完整。 (三)公司的人员独立 1、公司的董事、监事以及经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均按照《公司法》、《公司章程》及其他有关规定产生。公司的股东提名董事、监事、高级管理人员的程序合法,不存在公司控股股东、实际控制人及其关联方 干预公司作出人事任免的情形。经本所律师核查,目前公司的董事、监事及高级管理人员的任职均符合法律、法规和规范性文件的任职资格。 2、根据公司说明,公司的经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬或补贴;公司的财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 3、公司建立了员工招聘、录用、解聘、离职、考勤、培训管理等完整的人力资源管理制度及薪酬福利管理制度,公司的劳动、人事及工资管理完全独立。 据此,本所律师认为,公司人员独立。 (四)公司的机构独立 根据公司的说明,并经本所律师核查: 1、公司按照有关法律、法规和《公司章程》设立股东大会; 2、公司按照有关法律、法规和《公司章程》设立的董事会、监事会,均分别对公司股东大会负责; 3、公司经理、财务负责人、董事会秘书均系根据法律、法规和《公司章程》的规定由董事会聘任; 4、公司组织机构独立于股东的机构,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业分开独立运作,不存在混合经营的情形; 5、公司的相应部门与股东的相应部门并不存在上下级关系,后者无权通过下发文件等形式影响公司机构的独立性; 6、公司已建立健全内部经营管理机构,独立行使经营管理职权,不存在与股东机构混同的情形。 公司目前的组织机构设置如下: 据此,本所律师认为,公司的机构独立。 (五)公司的财务独立 根据公司的说明,并经本所律师核查: 1、公司已设立了单独的财务部门、配备了财务负责人及财务人员,目前所有的财务人员均专职在公司任职; 2、公司已建立了独立的财务核算体系及财务管理制度,能够独立作出财务决策; 3、公司在银行独立开户,独立核算; 4、公司作为独立的纳税人,依法独立纳税。 据此,本所律师认为,公司的财务独立。 (六)公司具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力 公司具有独立完整的业务体系包括研发、供应、销售、管理体系和直接面向市场独立开展业务的能力,并建立了与业务体系配套的管理制度和相应的职能机构。该等业务体系的设立、运行均不依赖于股东及其他关联方;并具有完整的组织结构,各部门能够独立行使其职责,不存在控股股东、实际控制人干扰其独立运行的情形。公司的收入和利润主要来源于自身经营,不依赖于股东及其他关联方,具有直接面向市场独立经营的能力。 综上所述,本所律师认为,公司资产独立完整,业务、人员、财务及机构独立,具有完整的业务体系和直接面向市场自主经营的能力。 六、公司的发起人、股东和实际控制人 (一)公司的发起人和股东 1、公司的发起人 公司系由有限公司整体变更设立的股份有限公司,公司的发起人为唐亮、唐伟伟、鼎宇投资等3名。均为公司的现有股东。经本所律师核查公司工商登记资料、发起人提供的居民身份证和营业执照,各发起人的基本情况、持股比例如下:1)唐亮,男,1963年8月出生,中国国籍,居民身份证号码818****,无境外永久居留权,高中学历。截至本法律意见书出具之日,唐亮直接持有鼎宇股份21,616,000股,占总股本的56.32%,通过鼎宇投资间接持有鼎宇股份6.45%的股权,为鼎宇股份的控股股东。自2009年5月至2015年11月,一直担任有限公司监事。股份公司成立后,担任公司董事长。 2)唐伟伟,男,1984年10月出生,中国国籍,居民身份证号码 023****,无境外永久居留权,大专学历。截至本法律意见书出具之日,唐伟伟直接持有鼎宇股份9,264,000股,占总股本的24.14%。自2009年5月至2015年11月,一直担任有限公司执行董事兼经理。股份公司成立后,担任公司董事和经理,并担任公司法定代表人。 3)无锡鼎宇投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“鼎宇投资”) 鼎宇投资系于2015年8月24日在无锡市设立的有限合伙企业,现持有无锡市工商行政管理局颁发的统一社会信用代码为92E的《营业执照》,住所为无锡市锦溪路100号,执行事务合伙人为唐亮,企业类型为有限合伙企业,经营范围为:“利用自有资产对外投资;金融信息咨询服务;投资咨询(不含证券、期货类);受托资产管理(不含国有资产)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)”。 截止本法律意见书出具日,鼎宇投资直接持有鼎宇股份3,000,000股,占总股本的7.82%。 鼎宇投资的合伙人及在鼎宇投资出资的情况如下: 序号 合伙人名称/姓名 合伙人性质 认缴金额(万元)认缴比例(%) 出资方式 1 唐亮 普通合伙人 495.00 82.50 货币出资 2 张辉 有限合伙人 25.00 4.16 货币出资 3 方艳宇 有限合伙人 20.00 3.33 货币出资 4 郑怀将 有限合伙人 10.00 1.67 货币出资 5 王际尚 有限合伙人 10.00 1.67 货币出资 6 薛贤 有限合伙人 10.00 1.67 货币出资 7 贾银秀 有限合伙人 10.00 1.67 货币出资 8 谢强 有限合伙人 10.00 1.67 货币出资 9 王以利 有限合伙人 6.00 1.00 货币出资 10 成程 有限合伙人 2.00 0.33 货币出资 11 房永乐 有限合伙人 2.00 0.33 货币出资 合计 600.00 100.00 2、公司的其他股东 经本所律师核查,除上述发起人外,经过2016年1月增资,鼎宇股份新增胡维等9名自然人股东,截至本法律意见书出具之日,胡维等9名自然人股东直接持有鼎宇股份4,500,000股,占总股本的11.72%,其持股具体情况如下: 序号 股东名称 股东性质 持股数(股) 持股比例 出资方式 1 祁铭 境内自然人 1,000,000 2.61% 货币出资 2 田爱民 境内自然人 700,000 1.82% 货币出资 3 王燕 境内自然人 500,000 1.30% 货币出资 4 肖武 境内自然人 500,000 1.30% 货币出资 5 魏银春 境内自然人 500,000 1.30% 货币出资 6 唐嫣 境内自然人 500,000 1.30% 货币出资 7 陈渭安 境内自然人 400,000 1.04% 货币出资 8 胡维 境内自然人 250,000 0.65% 货币出资 9 周俊杰 境内自然人 150,000 0.39% 货币出资 合计 4,500,000 11.72% 3、根据发起人、股东提供的工商登记资料及身份证明,并经本所律师核查及对各自然人股东的书面访谈及其提供的个人简历等文件资料,公司的发起人和股东均为有完全民事权利能力和民事行为能力的自然人或依法设立并合法存续的企业机构,并在境内有住所,均具有《公司法》等法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或股东进行出资的资格,不存在担任国家机关公务员或其他因任职所限不得担任公司发起人或股东的情形。 4、公司的发起人共3名;现有股东共12名,分别为11名自然人及1名机构股东,均为境内的自然人或企业。各发起人和股东已足额缴纳其出资,发起人和股东的人数、住所、出资比例均符合有关法律、法规和规范性文件的规定。 (二)发起人的出资情况 根据本所律师核查公司的工商登记资料,公司系由鼎宇有限通过整体变更方式发起设立。2015年12月5日,鼎宇有限执行董事作出决定,审议通过了整体变更为股份公司的议案。鼎宇有限全体股东签署《发起人协议》,约定全体股东为股份公司的发起人设立公司。2015年12月23日,公司发起人召开创立大会暨第一次股东大会,决议成立江苏鼎宇机械制造股份有限公司。2015年12月29日,公司取得江苏省无锡市工商行政管理局核发的《营业执照》,注册资本为 3,388万元。 全体发起人在公司设立时的出资金额及比例如下: 股东 所持股份(股) 持股比例 唐亮 21,616,000 63.80% 唐伟伟 9,264,000 27.34% 鼎宇投资(有限合伙) 3,000,000 8.86% 合计 33,880,000 100.00% 公司系由各发起人以发起方式设立的股份有限公司,发起人均以其拥有的有限公司经审计的净资产进行折股出资至股份公司,超过股份公司注册资本的净资产部分进入公司资本公积,履行了必要的验资程序,各发起人投入公司的资产产权关系清晰,不存在法律障碍。 (三)公司的控股股东、实际控制人 1、公司的控股股东、实际控制人的认定 经本所律师核查公司的工商登记资料,自鼎宇股份设立以来,唐亮与唐伟伟一直持有鼎宇股份80%以上的股权,截至本法律意见书出具之日,唐亮直接持有21,616,000股,占总股本的56.32%,通过鼎宇投资间接持有鼎宇股份6.45%的股权,为公司的控股股东,系鼎宇股份第一大股东、控股股东。唐伟伟直接持有9,264,000股,占总股本的24.14%。唐亮和唐伟伟二人系父子关系,同时唐亮担任公司董事长,唐伟伟担任公司经理和法定代表人,对公司的经营与决策产生重大影响,据此,本所律师认为,唐亮与唐伟伟为公司的实际控制人。 2、公司控股股东与实际控制人合法合规 根据公司控股股东、实际控制人出具的书面声明,并就相关情形在全国法院被执行人信息查询系统、中国裁判文书网等相关网站进行查询,最近24个月内,公司控股股东、实际控制人没有因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规 则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分;并不存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形。 据此,本所律师认为:鼎宇股份控股股东和实际制人在最近24个月内不存在重大违法违规行为。 七、公司的股本及其演变 (一)公司设立时的股权设置和股本情况 公司系由鼎宇有限整体变更设立的股份公司。公司设立时的股本总额为 3,388万元,均为人民币普通股,公司的股本结构如下: 实际出资 序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例 出资方式 (万元) 1 唐亮 2,161.60 63.80% 2,161.60 以经审计的 2 唐伟伟 926.40 27.34% 926.40 净资产折股 3 鼎宇投资 300.00 8.86% 300.00 合计 3,388.00 100.00% 3,388.00 公司设立时的股权设置和股本结构已经发起人所签署的《发起人协议》和《公司章程》确认,并已办理了验资和工商登记手续。本所律师核查后认为,公司设立时的股权设置、股本结构合法有效,产权界定和确认不存在纠纷及风险。 (二)公司的历次股权变动情况 公司的前身为鼎宇有限,于2015年12月29日以整体变更的方式变更为股份有限公司。公司(包括其前身)历次股权变动情况如下: (1)2009年5月,有限公司设立 2009年4月22日,有限公司取得无锡市工商局核发的320200M190088号《名称预先核准通知书》,核准有限公司名称为“无锡鼎宇机械科技有限公司”。 2009年5月5日,江苏恒新会计师事务所有限公司向无锡鼎宇机械科技有限公司(筹)出具了苏恒会内验字〔2009〕B1227号《验资报告》,对上述出资进行了验证。5月6日,无锡市惠山区工商局核准了有限公司的设立登记,并核发了注册号为的《企业法人营业执照》。 有限公司设立时的股权结构如下: 实际出资 序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例 出资方式 (万元) 1 唐亮 700.00 70% 350.00 货币出资 2 唐伟伟 300.00 30% 150.00 货币出资 合计 1,000.00 100% 500.00 (2)2009年9月,有限公司实收资本变更 2009年7月21日,唐亮和唐伟伟向有限公司缴纳了第二期出资款500万元。 7月29日,无锡梁溪会计师事务所有限公司向有限公司出具了锡梁会师内验字〔2009〕第1143号《验资报告》,对上述出资进行了验证。2009年9月7日,无锡市惠山区工商局出具了〔2009〕第08070004号准予变更登记通知书,核准了上述变更事项并换发了新的《企业法人营业执照》。 本次出资后,有限公司的股权结构如下: 实际出资 序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例 出资方式 (万元) 1 唐亮 700.00 70.00% 700.00 货币出资 2 唐伟伟 300.00 30.00% 300.00 货币出资 合计 1,000.00 100% 1,000.00 (3)2013年3月,有限公司第一次增资 2013年3月15日,有限公司召开股东会,会议决定:增加公司注册资本,新增注册资本2088万元,其中,唐亮新增资本1461.6万元,唐伟伟新增资本626.4万元。同日,有限公司就上述变更通过了股东会决议,并修改了《公司章 程》。 2013年3月27日,无锡太湖会计师事务所有限责任公司就本次增资出具了锡太会验〔2013〕第201号《验资报告》。2013年3月28日,无锡市惠山区工商局出具了〔2013〕第03280002号准予变更登记通知书,核准了上述变更事项并换发了新的《企业法人营业执照》。 本次变更后,有限公司股权结构如下: 实际出资 序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例 出资方式 (万元) 1 唐亮 2,161.60 70.00% 2,161.60 货币出资 2 唐伟伟 926.40 30.00% 926.40 货币出资 合计 3,088.00 100.00% 3,088.00 (4)2015年9月,有限公司第二次增资 2015年8月15日,有限公司召开股东会,会议决定:增加公司注册资本,新增注册资本300万元,新增注册资本全部由无锡鼎宇投资管理合伙企业(有限合伙)认缴,同日,有限公司就上述变更通过了股东会决议,并修改了《公司章程》。 2015年9月22日,天衡会计师事务所无锡分所就本次增资出具了天衡锡验字〔2015〕02027号《验资报告》。2015年8月28日,无锡市惠山区工商局核准了上述变更事项并换发了新的《企业法人营业执照 》。 本次变更后,有限公司股权结构如下: 出资额 实际出资 序号 股东名称 持股比例 出资方式 (万元) (万元) 1 唐亮 2,161.60 63.80% 2,161.60 货币出资 2 唐伟伟 926.40 27.34% 926.40 货币出资 3 鼎宇投资 300.00 8.86% 300.00 货币出资 合计 3,388.00 100.00% 3,388.00 (5)2015年12月,有限公司整体变更为股份公司 关于有限公司于2015年12月整体变更为股份公司的相关情况,详见本法律意见书正文之“四、公司的设立”所述。 (6)2016年1月,股份公司第一次增资 2016年1月10日,股份公司召开第二次股东大会,会议决定:增加胡维等9人为公司股东;增加公司注册资本450.00万元,变更后的注册资本为3,838.00万元。本次增资的人民币普通股为2.00元/股,由胡维等9人认购。其中450.00万元作为注册资本,另450.00万元进入资本公积,同日,股份公司就上述变更通过了股东大会决议,并修改了《公司章程》。 2016年1月14日,天衡会计师事务所无锡分所就本次增资出具了天衡锡验字〔2016〕00001号《验资报告》。2016年1月14 日,无锡市工商行政管理局核准了上述变更事项并换发了新的《营业执照 》。 本次变更后,股份公司持股比例如下: 序号 股东名称 股东性质 持股数(股) 持股比例 出资方式 1 唐亮 境内自然人 21,616,000 56.32% 净资产折股 2 唐伟伟 境内自然人 9,264,000 24.14% 净资产折股 3 鼎宇投资 境内企业 3,000,000 7.82% 净资产折股 4 祁铭 境内自然人 1,000,000 2.61% 货币出资 5 田爱民 境内自然人 700,000 1.82% 货币出资 6 王燕 境内自然人 500,000 1.30% 货币出资 7 肖武 境内自然人 500,000 1.30% 货币出资 8 魏银春 境内自然人 500,000 1.30% 货币出资 9 唐嫣 境内自然人 500,000 1.30% 货币出资 10 陈渭安 境内自然人 400,000 1.04% 货币出资 11 胡维 境内自然人 250,000 0.65% 货币出资 12 周俊杰 境内自然人 150,000 0.39% 货币出资 合计 38,380,000 100.00% 除上述股份变动情况外,截至本法律意见书出具之日,公司的股东及股权结构未发生过其他变化。本所律师核查后认为,公司历次股权变动符合相关法律、法规的规定,公司历次股权变动合法有效;公司设立、历次增资、改制过程中均按照《公司法》、《公司登记管理条例》、《公司注册资本登记管理规定》等法律法规和《公司章程》履行了必要的出资程序,并获得了批准,出资程序完备,出资合法合规。 (三)公司的股份质押情况 经本所律师核查并经公司确认,截至本法律意见书出具之日,公司股东所持公司股份目前不存在对外设定质押担保或任何其他权利受限制的情况,不存在因股东股权担保而可能引致的法律风险问题。 八、公司的业务 (一)公司的经营范围与经营方式 根据公司现有《营业执照》,公司的经营范围为“船用配套设备、汽车零配件、机械化农业机具及配件、风力发电机械零件、物料搬运设备、环境保护专用设备、化工专用设备的研发、设计、制造;冷拨钢材加工;汽车零配件、金属材料、木制品的销售;新材料的研发;自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外);道路货物运输。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)”。 根据公司的经营范围、章程以及公司的确认,并经本所律师核查,公司的实际经营业务与营业执照所述的经营范围一致,公司的主营业务为商用车前桥、平衡轴及其他汽车零部件、船舶机械锻件的设计、研发、生产及销售。 本所律师经核查后认为,公司的经营范围、经营方式符合相关法律、法规和规范性文件的规定。 (二)业务资质 经本所律师核查,公司拥有的业务资质及产品认证证书如下: 序 资质/证书名称 证书编号 发证机关 颁发日期 到期日 号 1 低合金钢锻件资质证书 SHI25446-SF001 韩国船级社(KR)2010-01-05 2015-01-04 德国劳埃德船级 2 锻造资质证书 - 2012-12-06 2015-02-28 社(GL) 对外贸易经营者备案登 3 01129551 商务部 2011-10-25 无到期日 记表 无锡市科研研发机构证 4 CMZ30S12112 无锡市科技局 2012-06 2017-06 书 质量管理体系认证证书 北京联合智业认 5 UQ130829R0 2012-07-02 2016-07-01 (ISO9001:2008) 证有限公司 SMS.W.II./89997/ 6 低合金钢锻件资质证书 法国船级社(BV)2012-07-27 2016-07-26 A.O 7 海关登记证书 3202968834 无锡海关 2013-07-19 2016-07-19 13320200KJQY0000 8 江苏省科技型中小企业 无锡市科技局 2013-07-03 2017-10-08 66 130206G0742N 9 高新技术产品认定证书 江苏省科技厅 2013-11 2018-11 (产品编号) 科技部科技型中 科技型中小企业技术创 14C 10 小企业技术创新 2014-07 2016-06 新基金立项证书 (立项代码) 基金管理中心 江苏名牌事业促 江苏省机械行业科技创 进会、江苏省企 11 1402343 2014-07 2017-07 新优秀企业 业科技创新评审 委员会 12 高新技术企业证书 GR8 江苏省科技厅、 2014-10-31 2017-10-31 财政厅、国税局、 地税局 美国质量认证 质量认证证书 13 - (AQA)国际有限 2015-09-15 2018-09-13 (ISO/TS16949:2009) 公司 经本所律师核查,除上述第1项韩国船级社(KR)颁发的低合金钢锻件资质证书和第2项德国劳埃德船级社(GL)颁发的锻造资质证书已到期、公司正在办理到期后的续期外,其他资质及证书均在有效期内。因公司未与韩国和德国企业发生业务往来,故对公司现有的业务没有实质的影响。 公司依法已取得《营业执照》,并由无锡市工商行政管理局出具《市场主体守法经营状况意见》,对公司守法经营情况进行了说明。公司经营业务合法合规,不存在超越资质、范围经营的情况,公司资质不存在无法续期的风险。 (三)公司在中国大陆以外经营的情况 经本所律师核查并经公司书面确认,公司未在中国大陆以外从事经营活动。 (四)公司的经营范围变更情况 经本所律师核查,公司自2009年5月6日设立以来,其经营范围发生过四次变更,具体如下: 1、2010年7月2日,有限公司将公司经营范围变更为:物流机械、环保机械、化工机械、起重机械、普通机械及配件的研发、设计、制造、加工;精密锻造、风力发电配件、船用配件、冷拔钢材加工;金属材料的销售;自营和代理各类商品及技术的进出口业务。 2、2013年9月10日,有限公司将公司经营范围变更为:物流机械、环保机械、化工机械、起重机械、普通机械及配件的研发、设计、制造、加工;精密锻造、风力发电配件、船用配件、冷拔钢材加工;金属材料、木制品的销售;自营和代理各类商品及技术的进出口业务。 3、2015年3月17日,有限公司将公司经营范围变更为:物流机械、环保机械、化工机械、起重机械、普通机械及配件的研发、设计、制造、加工;精密锻造、风力发电配件、船用配件、冷拔钢材加工;金属材料、木制品的销售;自营和代理各类商品及技术的进出口业务;道路普通货物运输。 4、2015年12月29日,有限公司股改时将经营范围变更为:船用配套设备、汽车零配件、机械化农业机具及配件、风力发电机械零件、物料搬运设备、环境保护专用设备、化工专用设备的研发、设计、制造;冷拨钢材加工;汽车零配件、金属材料、木制品的销售;新材料的研发;自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外);道路货物运输。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。 经本所律师核查,公司历次经营范围的变更均符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定,其经营范围虽经上述变更,但其主营业务一直为商用车前桥、平衡轴及其他汽车零部件、船舶机械锻件的设计、研发、生产及销售。公司报告期内主营业务未发生变更。 (五)公司的主营业务突出 根据《审计报告》及公司的声明,公司2013年度、2014年度及2015年1-9月的营业收入分别为77,886,093.42元、64,978,850.52元、35,210,768.00元,其中主营业务收入分别为60,399,345.05元、49,755,159.32元、27,803,473.78元,占公司同期营业收入77.55%、76.57%、78.96%, 据此,本所律师认为,公司的主营业务突出。 (六)公司的持续经营能力 公司自设立以来,经营状况稳定;根据法律、法规和现行有效的《公司章程》,公司不存在需要终止的情形,其法人内部治理结构和经营管理机制相对完善;其合法拥有与经营有关的资产的所有权或者使用权。 据此,本所律师认为,公司在持续经营方面不存在法律障碍。 九、关联交易及同业竞争 (一)关联方 本法律意见书中对于关联方的界定,系主要依据现行有效的《公司法》、《企业会计准则第36号――关联方披露》的相关规定作为界定关联方的标准。公司的关联方如下: 1、公司的控股股东、实际控制人及其控制或主要投资的企业 (1)公司的实际控制人 公司控股股东为唐亮,实际控制人为唐亮、唐伟伟,其基本情况详见本法律意见书正文之“六、公司的发起人、股东和实际控制人”所述。 (2)公司的控股股东、实际控制人及其近亲属控制或主要投资的企业 经本所律师核查,公司控股股东、实际控制人唐亮、唐伟伟及其近亲属控制或主要投资的其他企业为无锡鼎宇投资管理合伙企业(有限合伙)、江苏宏亮物资贸易有限公司、无锡宏钜钢铁有限公司、无锡澳多钢铁有限公司、无锡市富裕物资有限公司、无锡市中裕金属有限公司、无锡市业旺金属材料有限公司、无锡国隆物资贸易有限公司、无锡市昕凯商贸有限公司。具体情况如下: 企业名称 股东情况 企业性质 1、控股股东唐亮投资控 无锡鼎宇投资管理合伙 制的企业; 唐亮持有82.5%出资份额。 企业(有限合伙) 2、唐亮担任执行事务合 伙人。 1、2006年07月05至2014年12月 24日期间唐亮持股65%,郑怀秀(唐 1、控股股东唐亮投资控 亮之妻)持股35%; 制的企业,唐亮担任执行 江苏宏亮物资贸易有限 2、2014年12月18日,唐亮将其持股 董事、法定代表人; 公司 全部转让给鲍宁(鲍婷婷之父); 2、该企业现执行董事、 郑怀秀将其持股全部转让给郑怀 法定代表人为鲍宁。 凤(郑怀秀之妹)。 1、2003年11月25日至2010年8月 12日,唐亮持股53.33%,唐伟伟持股 1、持股5%以上股东唐伟 46.67%; 伟投资控制的企业,唐伟 2、2010年8月12日,唐亮将其持股 伟担任执行董事、法定代 无锡宏钜钢铁有限公司 全部转让给鲍婷婷(唐伟伟之妻); 表人; 3、2014年12月18日,唐伟伟将其持 2、该企业现执行董事、 股全部转让给鲍宁,鲍婷婷将其持股全 法定代表人为鲍宁。 部转让给郑怀凤。 1、控股股东唐亮投资控 制的企业,唐亮担任执行 无锡市富裕物资有限公 董事、经理; 唐亮持股91.67%。 司 2、该企业于2003年6月 25日被工商部门吊销执 照,现尚未清算注销。 1、控股股东唐亮投资控 制的企业,许新宇担任执 行董事、法定代表人,唐 无锡澳多钢铁有限公司 唐亮持股35%。 亮担任经理; 2、该企业于2009年04 月29日被工商部门吊销 执照,现尚未清算注销。 无锡业旺金属材料有限 唐成持有60%股权;唐成之妻孙艳芹持 近亲属控制和投资的企 公司 有40%股权。 业。 郑怀将持有30%;郑怀将之妻张 无锡国隆物资贸易有限 近亲属控制和投资的企 庆红持股70%。 公司 业。 1、2001年11月28日至2006年8月 12日,唐亮持股60%,郑怀秀持股40%; 无锡市中裕金属有限公 2、2006年12月15日,唐亮将其持股 近亲属控制和投资的企 司 全部转让给郑怀将(郑怀秀之弟); 业。 郑怀秀将其持股全部转让给郑怀凤(郑 怀秀之妹)。 1、2008年01月07日至2015年8月 1、持股5%以上股东唐伟 无锡市昕凯商贸有限公 13日期间唐伟伟持股49.02%; 伟原投资控制的企业;唐 司 2、2015年8月13日,唐伟伟将其持 伟伟担任监事; 股全部转让给蒋丽。 2、唐伟伟已退出该企业。 1)无锡鼎宇投资管理合伙企业(有限合伙) 详见本法律意见书正文之“六、公司的发起人、股东和实际控制人”所述。 2)江苏宏亮物资贸易有限公司 江苏宏亮物资贸易有限公司成立于2006年07月05日,现持有江苏省无锡工商行政管理局核发的注册号为号《企业法人营业执照》。注册资本为:1000万元人民币;住所:无锡市北塘区钱皋路168号;法定代表人:鲍宁;经营范围:金属材料、建筑用材料、五金交电、化工产品及原料(不含危险化学品)、针纺织品及原料(不含棉花、蚕茧)、通用机械及配件、日用品的销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。现股权结构:鲍宁持有65%股权,郑怀凤持有35%股权。 3)无锡宏钜钢铁有限公司 无锡宏钜钢铁有限公司成立于2003年11月25日,现持有江苏省无锡工商行政管理局核发的注册号为的《企业法人营业执照》。注册资本:300万元人民币;住所:无锡市锡沪路383号八厅888-6室;法定代表人:鲍宁;经营范围:金属材料、建筑材料、炉料、橡塑制品、化工产品及原料(不含化学危险品)、五金交电、通用机械及配件、电气机械及器材的销售;普通货运。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。股权结构:鲍宁持有46.67%股权,郑怀凤持有53.33%股权。 4)无锡市富裕物资有限公司 无锡市富裕物资有限公司成立于1998年04月16日,原持有江苏省无锡工商行政管理局核发的注册号为84的《企业法人营业执照》。注册资本60万元人民币;住所:无锡市城南路25号;法定代表人:唐亮;经营范围:金属材料、建筑材料、五金交电、日用百货的销售。股权结构:唐亮持有91.67%股权,唐士兵持有8.33%股权。企业已于2001年7月25日向无锡高新技术开发区税务机关办理了税务注销手续。企业于2003年6月25日被工商部门吊销执照。 现企业工商注销手续正在办理之中。 5)无锡澳多钢铁有限公司 无锡澳多钢铁有限公司成立于2003年07月14日,原持有无锡市南长区工商行政管理局核发的注册号为53的《企业法人营业执照》。注册资 本100万元人民币;住所:无锡市锡沪路360号(生资市场2199号);法定代表人:许新宇;经营范围:金属材料、建筑材料、五金交电、化工产品及原料(不含化学危险品)、普通机械及配件、电器机械及器材的销售;上述经营范围涉及专项规定的,经审批后方可经营。股权结构:唐亮持股有35%股权,浦巧仙持有30%股权,许新宇持有35%股权。企业于2009年04月29日被工商部门吊销执照。 6)无锡市业旺金属材料有限公司 无锡市业旺金属材料有限公司设立于2003年09月23日,现持有无锡市新区工商行政管理局核发的注册号为号《企业法人营业执照》。注册资本:60万元;住所:无锡市新区城南路25号;法定代表人:唐成;经营范围:金属材料、建筑材料、五金交电、日用百货、化工原料的销售。(依法须经批准的项目,经批准部门批准后方可开展经营活动)。股权结构:唐成持有60%股权,孙艳芹持有40%股权。 7)无锡国隆物资贸易有限公司 无锡国隆物资贸易有限公司系于2010年04月20日在无锡市注册设立的有限公司,现持有无锡市惠山区工商行政管理局于2011年12月29日核发的注册号为《企业法人营业执照》,住所为无锡市南长街732号51210室,法定代表人为张庆红,注册资本为210万元,企业类型为有限责任公司,经营范围为“金属材料、五金电器、机械配件、化工原料(不含危险品)、日用品的销售;经济信息咨询服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)”。股权结构:张庆红持有70%股权,郑怀将持有30%股权。 8)无锡市中裕金属有限公司 无锡市中裕金属有限公司成立于2001年11月28日,原持有无锡市新区工商行政管理局核发的注册号为87的《企业法人营业执照》。注册资本100万元人民币;住所:无锡市新区锡南二支路10号510室;法定代表人:郑怀将;经营范围:金属材料、建筑材料、生铁炉料、纺织原料(不含棉花、蚕茧)、化工原料(不含危险品)、五金交电、日用百货的销售。股权结构:郑怀将持股有60%股权,郑怀凤持有40%股权。 9)无锡市昕凯商贸有限公司 无锡市昕凯商贸有限公司成立于2008年01月07日,现持有无锡市惠山市场监督管理局核发的注册号为号《企业法人营业执照》,注册资本:51万元人民币,住所:无锡市惠山区洛社镇石塘湾杨西园村;法定代表人:路晓益;经营范围:橡塑制品、金属材料、建筑材料、针纺织品及原料的销售。现股权结构:路晓益持有50.98%股权,蒋丽持有49.02%股权。 2、董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员及其控制下的企业(1)公司的董事会成员包括:唐亮、唐伟伟、肖武、张辉、孙国强,具体情况如下: 1)唐亮,公司董事长,其基本情况详见本法律意见书正文之“六、公司的发起人、股东和实际控制人”所述。 2)唐伟伟,公司董事、经理,其基本情况详见本法律意见书正文之“六、公司的发起人、股东和实际控制人”所述。 3)肖武,男,1974年10月出生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历,毕业于中山大学金融学专业。1996年7月至2007年1月,任广东粤财投资控股有限公司经理;2007年2月至2009年5月,任深圳沃科生物工程有限公司董事;2009年6月至2013年11月,任广州至拓网络科技有限公司副总经理;2013年12月至今,任广州润呈投资管理有限公司董事长。 4)张辉,男,1982年9月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历,毕业于青岛大学计算机专业。2010年6月至2011年1月,就职于青岛益友车桥锻造有限公司,任销售部长一职。2011年2月至今,任公司销售经理。 5)孙国强,男,1962年11月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科学历,毕业于青岛大学计算机专业。1983年8月至今,任北京机电研究所锻压技术中心副主任。 (2)公司的监事会成员包括:王际尚、成程、谢强,其具体情况如下: 1)王际尚,男,1970年9月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,毕业于莱阳农学院企业管理专业。1990年9月至2005年5月,就职于山东华源莱动内燃机有限公司任热处理车间调员;2005年6月至2011年9月,就职于山东清泉锻造制品有限公司任车间主任;2011年9月至今,任公司生产部副总经理。 2)成程,男,1986年4月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,毕业于南京工程学院模具设计与制造专业。2010年6月至2011年1月,就职于无锡宏钜锻造有限公司任模具班班长;2011年1月至今,任公司模具班班长。 3)谢强,男,1962年10月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,毕业于合肥工业大学机械制造工艺专业。1984年7月至2013年8月,就职于合肥美桥公司任销售经理;2013年8月至2014年8月,就职于安徽海川重工科技有限公司任市场部部长;2014年8月至今,任公司销售部副总经理。 (3)公司的高级管理人员包括:经理唐伟伟、董事会秘书鲍婷婷、财务负责人方艳宇,其基本情况如下: 1)唐伟伟,公司经理,其基本情况详见本法律意见书正文之“六、公司的发起人、股东和实际控制人”所述。 2)鲍婷婷,公司董事会秘书,女,1984年10月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历。2006年11月至2008年9月,就职于南京长江丰田汽车销售服务有限公司任会计;2008年10月至2014年12月,就职于无锡宏钜钢铁有限公司任会计;2015年1月至今,任公司会计。 3)方艳宇,公司财务负责人,女,1971年10月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。1995年4月至2002年5月,就职于无锡市第三钢铁厂任成本会计;2002年5月至2007年10月,就职于无锡市纽威型钢有限公司任成本会计;2007年10月至2014年12月,就职于江苏宏亮物资贸易有限公司任会计主管;2014年12月至今,任公司财务经理。 公司的董事、监事和高级管理人员对公司的经营决策、日常管理有较大影响力,系公司的主要关联方。关于公司董事、监事和高级管理人员的具体情况,详见本法律意见书正文之“十五、公司董事、监事和高级管理人员及其变化”所述。 (4)与公司的董事、监事、高级管理人员关系密切的家庭成员包括:公司的董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶,配偶的父母、兄弟姐妹,子女配偶的父母,亦为公司的关联方。 本所律师认为,公司关于关联方的认定符合法律及会计准则的规定,关于关联方的认定准确,披露全面,不存在为规避披露关联交易将关联方非关联化的情形。 (二)关联交易 根据《审计报告》,并经本所律师核查,报告期内,公司与关联方的关联交易主要为关联方应收应付款及关联方担保。 1、经常性关联交易: (1)采购商品的关联交易 单位:万元 2015年1-9月 2014年年度 2013年度 占同 占同 关联交易 类交 类交 占同类 定价方式 关联方名称 交易内容 易金 易金 交易金 及决策程 金额 金额 金额 额的 额的 额的比 序 比例 比例 例(%) (%) (%) 江苏宏亮物 资贸易有限 采购材料 市场价 1,202.31 60.47 3,020.41 67.60 4,687.18 75.53 公司 无锡市业旺 金属材料有 采购材料 市场价 - 84.16 1.88- 限公司 合计 1,202.31 60.47 3,104.57 69.48 4,687.18 75.53 (2)销售商品/提供劳务的关联交易 单位:万元 2015年1-9月 2014年年度 2013年度 占同 占同 关联交易 类交 类交 占同类 交易内定价方式 关联方名称 易金 易金 交易金 容 及决策程 金额 金额 金额 额的 额的 额的比 序 比例 比例 例(%) (%) (%) 无锡国隆物 销售材 资贸易有限 市场价 639.64 11.87 1,312.78 20.20 384.84 4.94 料 公司 2、偶发性关联交易 (1)关联担保 公司作为担保方的担保情况如下表: 单位:万元 担保是否 是否为 担保金 担保到期 被担保方 担保起始日 已经履行关联方 额 日 完毕 江苏宏亮物资贸易有限公司 900.00 2013/9/16 2014/9/16 是 是 无锡宏钜钢铁有限公司 700.00 2015/7/30 2016/4/30 否 是 无锡市盛运生化容器制造有限公司 700.00 2015/8/31 2016/8/30 否 否 无锡骐泽机械科技有限公司 200.00 2015/3/31 2016/3/30 否 否 无锡市亿益针纺织品有限公司 250.00 2015/5/12 2015/11/11 是 否 (2)关联方应收应付款项: 单位:万元 2015年9月 2014年12月 2013年12月 项目 关联方 30日 31日 31日 其他应收 郑怀秀 - 318.17 325.24 款 唐伟伟 - 7.75 507.29 2015年9月 2014年12月 2013年12月 项目 关联方 30日 31日 31日 其他应付 唐亮 - - 35.20 款 鲍婷婷 - - 0.67 无锡市业旺金属材料有限公 21.72 44.73 - 应付账款司 江苏宏亮物资贸易有限公司 - - 15.84 经本所律师核查,经本所律师核查,报告期内,公司与其关联方之间的购销均为根据实际经营需要进行,交易价格公允;公司与关联方之间的资金往来系关联方与公司之间的因增加银行资金流量而发生的临时周转资金或代垫资金、备用金,在报告期内已经清结完毕;关联方担保均为相关关联方为公司提供担保,有利于公司及时筹措生产经营发展所需资金,不存在损害公司和公司股东利益的情形。确认上述关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则,有关协议所确定的条款是公允的、合理的,不存在损害公司和公司股东利益的情形。 据此,本所律师认为,报告期内公司与关联方之间发生的关联交易均为公司根据实际需要进行的正常经营行为,遵守了市场的公开、公平、公正原则;公司关联交易不存在损害公司及其他股东特别是中、小股东利益的情形。现公司已制定《关联交易管理制度》并采取必要措施对其他股东利益进行保护。 综上,本所律师认为,公司与关联方之间发生的关联交易合法有效,不存在损害公司及其他股东特别是中、小股东利益的情形,不会对公司本次挂牌转让形成法律障碍。 (三)避免及减少关联交易的措施 公司在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》及《关联交易管理制度》中,规定了关联方及关联交易的认定,关联交易定价应遵循的原则,关联股东、关联董事、关联监事对关联交易的回避制度等,明确了关联交易公允决策的程序,采取必要的措施对其他股东的利益进 行保护。同时,公司的实际控制人唐亮、唐伟伟和持有公司5%以上股份的股东以及董事、监事、高级管理人员已出具《关于规范关联交易的承诺函》,就避免发生关联交易作出相应承诺。 本所律师认为,公司建立了关联交易表决中的回避制度,明确了关联交易公允决策的程序,为关联交易的公允性提供了决策程序上的保障。 (四)同业竞争及避免同业竞争的措施 1、同业竞争 根据公司的说明并经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,控股股东和实际控制人控制的其他企业所属行业与经营范围均与公司不同或不相类似,不存在其投资或任职的企业与公司同业竞争的情形。 2、避免同业竞争的措施 为避免同业竞争,维护公司的利益和保证公司的长期稳定发展,公司的股东(含控股股东)、实际控制人出具了《避免同业竞争的承诺函》: “本人/本公司作为江苏鼎宇机械制造股份有限公司的股东,为保障公司及公司股东的利益,确保公司业务持续发展,避免与公司产生新的或潜在的同业竞争,本人/本公司承诺如下: 本人/本公司承诺将不会在中国境内或境外以任何方式(包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股权及其它权益)直接或间接从事或参与任何商业上与鼎宇股份构成竞争的任何业务或活动,或以其他任何形式取得上述经济实体的控制权,或在上述经济实体中担任高级管理人员或核心技术人员。不以任何方式从事或参与生产任何与鼎宇股份产品相同、相似或可能取代鼎宇股份产品的业务活动。本人/本公司如从任何第三方获得的商业机会与鼎宇股份经营的业务有竞争或可能竞争,则本人/本公司将立即通知鼎宇股份,并将该等商业机会让予鼎宇股份。 本人/本公司承诺不利用本人/本公司对鼎宇股份了解及获取的信息从事、直接或间接参与与鼎宇股份相竞争的活动,并承诺不直接或间接进行或参与任何损害或可能损害鼎宇股份利益的其他竞争行为。该等竞争包括但不限于:直接或间接从鼎宇股份招聘专业技术人员、销售人员、高级管理人员;不正当地利用鼎宇股份的无形资产;在广告、宣传上贬损鼎宇股份的产品形象与企业形象等。 本人/本公司在作为公司股东期间,本承诺持续有效。如出现因本人违反上述承诺与保证而导致鼎宇股份或其股东的权益受到损害的情况,本人/本公司将依法承担全部经济损失”。 本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争。 十、公司的主要财产 根据公司提供的资料,并经本所律师核查,公司目前拥有的财产主要包括土地使用权、房产、专利权、商标权、生产经营设备等,具体情况如下: (一)国有土地使用权和房产 1、国有土地使用权 根据公司提供的资料并经本所律师核查,公司现有1项土地使用权,具体情况如下: 取得 编号 取得日期 终止日期 面积(㎡) 坐落地 用途 他项权利 方式 锡惠国用 抵押给交通 惠山区阳山 (2009) 出让 2009.07.28 2059.04.29 24,961.9 工业 银行股份有 镇花园村 第0314号 限公司 2、房产 根据公司提供的资料并经本所律师核查,公司现有的房屋所有权具体情况如 下: 权利人 房产证号 房屋座落 建筑面积(㎡) 用途 他项权利 锡房权证字第 HS100563563号 工交仓 抵押给交通银行无 有限公司 阳山镇花园村 20,200.75 (HS100563563-1、 储 锡分行、新区创友 HS100563563-2号) (二)专利权 经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,鼎宇股份共有发明专利1项,实用新型专利9项,具体情况如下: 序号 专利名称 专利类别 专利号/申请号 申请日 专利权人 ZL5. 1 扭转、整形一体化模具 发明专利 2011.08.16 有限公司 X ZL3. 2 汽车前轴辊锻模夹具 实用新型 2010.10.11 有限公司 7 ZL5. 3 一种平衡轴分体锻造模具 实用新型 2012.06.19 有限公司 2 ZL2. 4 一种平衡轴的切边校正系统 实用新型 2012.06.19 有限公司 9 一种适应不同长度的平衡轴模 ZL9. 5 实用新型 2012.06.19 有限公司 具 3 ZL8. 6 一种切边模具 实用新型 2012.06.19 有限公司 9 ZL2. 7 一种D型环锻造模具 实用新型 2012.06.19 有限公司 0 ZL8. 8 一种绕簧机 实用新型 2014.03.26 有限公司 9 9 一种集装箱锁、锁轴装配工装实用新型 ZL7. 2014.03.26 有限公司 4 一种集装箱绑扎花蓝螺丝装配 ZL6. 10 实用新型 2014.03.26 有限公司 设备 7 依据公司提供的相关文件,并经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,公司拥有的专利权归属于本公司,未授权任何其他第三人使用,不存在权属纠纷。 依据公司提供的相关文件,并经本所律师核查,公司于2014年04月29日与中国农业银行股份有限公司无锡科技分行签订借款合同,借款金额为1000万元。公司以专利号为29、20、89的三项专利质押给中国农业银行股份有限公司无锡科技分行,并在国家知识产权局办理了专利权质押登记。截至本法律意见书出具之日,因上述借款已全部归还,公司现已向国家知识产权局申请办理专利权质押的注销登记,手续正在办理之中。 (三)商标权 根据公司提供的相关资料并经本所律师核查,公司及子公司共有4项商标权,具体情况如下: 序号 商标名称 注册证号 使用类别 权利人 有效期 1 鼎宇 9191202 第12类 有限公司 2012.04.14-2022.04.13 2 鼎宇 9191203 第7类 有限公司 2012.04.14-2022.04.13 3 鼎宇 11202145 第7类 有限公司 2013.12.07-2023.12.06 4 鼎宇 11202203 第12类 有限公司 2013.12.07-2023.12.06 依据公司提供的相关文件,并经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,公司拥有的注册商标专用权归属于本公司,未授权任何其他第三人使用,不存在法律纠纷。 (四)公司其他主要固定资产,包括:机器设备、运输工具等。 截至2015年9月30日,公司金额在50.00万元以上的重大设备如下: 单位:元 序号 资产名称 资产类别 资产原值 1 机器设备 压力机J55-1600(青锻) 3,797,527.34 2 机器设备 1000辊锻机 3,113,878.78 3 机器设备 自动辊锻机组 3,045,897.43 双盘摩擦压力机 4 机器设备 2,991,046.27 JS53-1600 5 其他设备 前轴全套模架模具 1,820,512.82 6 机器设备 电动螺旋压力机 1,787,248.08 7 机器设备 推杆式前轴调质生产线,791.81 J58-1000A 9 机器设备 低压柜29台 1,478,953.16 双盘摩擦压力机 10 机器设备 1,126,083.81 JS53-2500 11 机器设备 电力扩容 1,112,000.00 12 机器设备 变压器 1,074,245.05 13 机器设备 自动辊锻机组ZGD-560 1,062,767.67 14 机器设备 高压开关柜 1,015,715.97 15 机器设备 摩擦压力机1000TC 978,515.58 卧式镗孔、车端面、倒 16 机器设备 957,547.32 角机床 压力机JA53-1000(青 17 机器设备 844,667.11 锻) 双盘摩擦压力机 18 机器设备 749,183.66 JS53-1000C 19 机器设备 锁销孔加工专用机床 675,915.75 20 机器设备 高压计量柜 656,741.62 21 机器设备 压力机J53-4000(青锻) 646,855.12 22 机器设备 摩擦压力机J53-630T 636,624.59 23 其他设备 模具 611,770.02 24 机器设备 步进式平衡轴回火炉 588,257.04 25 机器设备 龙门式加工中心 553,804.03 26 其他设备 模具 501,871.02 (五)对外投资情况 经本所律师核查,报告期内,鼎宇股份无对外投资情况。 (六)主要财产的权利限制 根据公司的确认,并经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,公司的主要财产的所有权、使用权的担保、抵押或其他权利限制如下: 序 权利受限制 限制 坐落/位置 抵押范围 抵押权人 号 资产名称 形式 交通银行无锡分行 房产:权证号:锡 无锡市惠山 (借款) 1 房权证字第 区阳山镇花 10958.33㎡ 抵押 HS1000563563-1号 园村路56号 新区创友(反担保) 交通银行无锡分行 房产:权证号:锡 无锡市惠山 (借款) 2 房权证字第 区阳山镇花 9242.42㎡ 抵押 HS1000563563-2号 园村路56号 新区创友(反担保) 无锡市惠山 土地:锡惠国用 交通银行无锡分行 3 区阳山镇花 24961.0㎡ 抵押 (2009)第0314号 (借款) 园村 4 机器设备 公司 详见清单 抵押 交通银行无锡分行 仲利国际租赁有限公司 5 机器设备 公司 详见清单 抵押 (融资租赁) 仲津国际租赁有限公司 6 机器设备 公司 详见清单 抵押 (融资租赁) 新区创友 7 机器设备 公司 详见清单 抵押 (反担保) 说明: 1、房屋和土地抵押: (1)公司与交通银行股份有限公司无锡分行于2014年10月30日签订《最高额抵押合同》【合同编号:BOCNM-D144(2014)-044】,约定鼎宇股份在最高债权金额4200万元范围内,对公司与交通银行股份有限公司无锡分行签订的编号为:BOCNM-A003(2014)-088、BOCNM-A003(2014)-089号的流动资金借款合同提供抵押担保,主合同债务期限为2014年10月30日至2017年11月05日,抵押物为公司所拥有的上述锡惠国用(2009)第0314号土地使用权和锡房权证字第HS1000563563-1号、锡房权证字第HS1000563563-2号房屋所有权,房屋登记簿记载的债权数额为4200万元,债务/债权确定期限为2014年11月05日至2017年11月05日。 (2)公司与新区创友于2014年11月10日签订《最高额抵(质)押反担保合同》,就公司向交通银行申请借款,由公司以坐落于惠山区阳山镇花园村的24961.90平方米土地及面积为20200.75平方米的厂房抵押给交通银行的余额抵押给新区创友,房屋登记簿记载的债权数额为863万元,债务/债权确定期限期间为2014年11月10日至2019年10月30日。 2、动产(机器设备)抵押: (1)2012年9月,公司与仲津国际租赁有限公司签订《融资租赁合同》, 以售后回租方式向仲津国际租赁有限公司转让龙门式加工中心等3台设备,融资350万元。合同期限为3年,自起租之日起算,起租日为仲津国际租赁有限公司根据合同规定向公司实际支付租赁标的物价款之日。从起租日首付租金起每隔月支付一次租金,租金期为36期,租赁期限届满,公司行使优先购买租赁标的物对价为0元。 (2)2013年3月,公司与仲利国际租赁有限公司签订《融资租赁合同》,以售后回租方式向仲津国际租赁有限公司转让步进平衡轴回火炉等8台设备,融 资250万元。合同期限为3年,自起租之日起算,起租日为仲利国际租赁有限公司根据合同规定向公司实际支付租赁标的物价款之日。从起租日首付租金起每隔月支付一次租金,租金期为36期,租赁期限届满,公司行使优先购买租赁标的物对价为0元。 (3)2015年1月,公司与仲利国际租赁有限公司签订《融资租赁合同》,以售后回租方式向仲津国际租赁有限公司转让双盘摩擦压力机等4台设备,融资291.50万元。合同期限为3年,自起租之日起算,起租日为仲利国际租赁有限公司根据合同规定向公司实际支付租赁标的物价款之日。从起租日首付租金起每隔月支付一次租金,租金期为36期,租赁期限届满,公司行使优先购买租赁标的物对价为0元。 在上述合同履行期限内,公司的相关设备抵押给仲利国际租赁有限公司和仲津国际租赁有限公司。 (4)2013年8月1日,公司与交通银行股份有限公司无锡分行签订最高额抵押合同,以立式扩孔机、冲击试验机、布度硬度机等机器设备抵押给交通银行股份有限公司无锡分行,为无锡宏钜提供抵押担保,抵押债权金额为1440万元。 (5)2012年至2014年,公司委托新区创友为公司向交通银行股份有限公司无锡分行的借款提供担保;公司以CNC数控雕铣机、摇臂钻床、闭式冷却塔等机器设备向新区创友抵押的方式提供反担保,抵押债权金额为1000万元。 (七)公司财产的取得方式及产权状况 经本所律师核查,公司的财产系通过购买、自建、租赁、自主申请等方式取得其所有权或使用权,所有财产均已取得了相应的权属证书,合法有效。 综上所述,本所律师核查后认为,公司的主要财产权属清晰、合法有效,公司合法拥有与其经营业务相关的资产,公司的主要财产不存在权属争议或纠纷。 十一、公司的重大债权债务 (一)报告期内的重大合同 经本所律师核查,报告期内,公司正在履行的对公司生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的重大合同有: 1、采购合同 报告期内,公司已经履行或正在履行的采购合同如下: 2015年1-9月采购合同 序号 客户名称 主要内容 金额(万元) 合同有效期 状态 1,202.31(已 履行完 1 江苏宏亮 钢材 2015/1/1-2015/12/31 履行金额) 毕 无锡市图强金属有限公 正在履 2 钢材 1,060.00 2015/7/20(签署日) 司 行 2014年度采购合同 序号 客户名称 主要内容 金额(万元) 合同有效期 状态 3,020.41(已 履行完 1 江苏宏亮 钢材 2014/1/1-2014/12/31 履行金额) 毕 2013年度采购 序号 客户名称 主要内容 金额(万元) 合同有效期 状态 4,687.18(已 履行完 1 江苏宏亮 钢材 2013/1/1-2013/12/31 履行金额) 毕 137.50 2013/4/3 芜湖新兴铸管有限责任 80.20 2013/9/2 履行完 2 钢材 公司 38.60 2013/10/26 毕 39.50 2013/8/7 注:重大采购合同指合同金额大于200万元的框架合同。 2、销售合同 报告期内,公司已经履行或正在履行的销售合同如下: 2015年1-9月销售合同 序号 客户名称 合同标的物 金额(万元) 合同有效期 状态 履行 1 昆山吉海实 船用绑扎件等相关 373.59 2014/11/23-2015/11/22 完毕 业公司 配件(锁轴、拉钩 (已履行金额) 和窝套等) 昆山永泰机 船用绑扎件等相关 404.58 履行 2 械工贸有限 配件(锁轴、拉钩 2015/1/1-2015/12/31 完毕 (已履行金额) 公司 和窝套等) 北京众力福 226.40 履行 3 田车桥有限 前轴 2015/1/1-2015/12/31 (已履行金额) 完毕 公司 浙江大农实 大盖板、泵头和曲 216.97 履行 4 业股份有限 2015/1/1-2015/12/31 (已履行金额 完毕 轴 公司 安徽安凯金 205.91 履行 5 达汽车部件 平衡轴 2015/1/1-2015/12/31 (已履行金额) 完毕 有限公司 2014年销售合同 昆山吉海实 采购船用绑扎件等 316.84 履行 1 2014/1/1-2014/12/31 业公司 相关配件 (已履行金额) 完毕 昆山永泰机 船用绑扎件等相关 696.51 履行 2 械工贸有限 配件(锁轴、拉钩 2014/1/1-2014/12/31 (已履行金额) 完毕 公司 和窝套等) 北京众力福 履行 569.29 3 田车桥有限 前轴 2014/1/1-2014/12/31 (已履行金额) 完毕 公司 蓬莱万寿机 履行 250.04 4 平衡轴 2014/1/1-2014/12/31 (已履行金额) 械有限公司 完毕 安徽安凯金 履行 737.08 5 达汽车部件 平衡轴 2014/1/1-2014/12/31 (已履行金额) 完毕 有限公司 2013年销售合同 昆山吉海实 采购船用绑扎件等 571.23 履行 1 2013/1/1-2013/12/31 业公司 相关配件 (已履行金额) 完毕 昆山永泰机 船用绑扎件等相关 799.77 履行 2 械工贸有限 配件(锁轴、拉钩 2013/1/1-2013/12/31 (已履行金额) 完毕 公司 和窝套等) 北京众力福 履行 810.49 3 田车桥有限 前轴 2013/1/1-2013/12/31 (已履行金额) 完毕 公司 安徽海川重 履行 1,008.95 4 工科技有限 平衡轴 2013/1/5-2013/12/31 (已履行金额) 完毕 1 公司 安徽安凯金 履行 1,263.88 5 达汽车部件 平衡轴 2012/12/31-2013/12/31 (已履行金额) 完毕 有限公司 注:重大对外销售合同指合同金额大于200万元的销售合同,以及无具体金额前五大客户的合作框架协议。 根据安徽省合肥市中级人民法院民事判决书(2014)合民二初字第00235号,公司2013年1月5日到2013年年底,累计送货10,294,270元;2014年2月8日到2014年3月25日,累计送货1,121,700元。计至2014年3月25日,海川公司共欠公司贷款3,147,334.50元。 3、其他重大合同 (1)银行借款合同 报告期内,公司作为借款人正在履行的银行借款合同如下: 单位:万元 状 序号 贷款人 借款金额 借款期限 合同编号 态 无锡农村 锡农商行流借字 正 1 470.00 2015.07.07-2016.07.06 商业银行 [2015]第 在 履 行 1,500.00 2014.11.11-2015.11.11 BOCCZ-A003(2014)088 交通银行 2 1,500.00 2014.11.11-2015.11.11 BOCCZ-A003(2014)089 股份有限公司 900.00 2004.11.12-2015.11.12 BOCCZ-A003(2014)090 3 华夏银行 650.00 2015.09.15-2016.09.14 WXZX94 合计 5,020.00 报告期。